原始创新则是指独立开发一种全新技术并实现商业化的过程。

原始创新：是指前所未有的重大科学发现、技术发明、原理性主导技术等创新成果。原始性创新意味着在研究开发方面，特别是在基础研究和高技术研究领域取得独有的发现或发明。原始性创新是最根本的创新，是最能体现智慧的创新，是一个民族对人类文明进步作出贡献的重要体现。

也有观点认为，原始创新是指“元创新”(meta-innovation)，即是一种观念上的根本性创新，由元创新将会带出其它科技创新；也有人打比方，认为原始创新就像是一只“老母鸡”，由它下出许多蛋，孵出大量小鸡来。这只“老母鸡”便是原始创新，它所生出的小鸡都是“衍生创新”。

在原始创新、跟随创新和集成创新三种技术创新模式中，原始创新处于重要的核心地位。

根据分析研究国内外原创成功的实践，我们总结出原始性创新的演化机理，如图1所示。

图1 原始性创新的演化机理模型

原始性创新始于问题，孕于积累。通过国家科 学能力基础、基础研究人才、学术传统、个体经验、知 识基因的遗传以及家庭教育等方面的科学积累，核 心人物凭借自己的学术造诣，正确把握学科发展方 向，为创新群体做出适合时宜的战略选择。但不论 是基础研究还是应用基础研究项目，都要寻求与国 家经济社会发展目标的最佳结合点。在创新研究的 过程中，要充分考虑原始性创新研究的特点，如长期 性、高度不确定性和成果的时间滞后性等，为创新研 究注入强动力，从物质、精神方面为创新者消除后顾 之忧，为创新研究营造宽松自由的文化氛围，采取扶 持政策和相应制度，克服学术研究中的急躁风气，使 创新者静心于钻研之中，在创新研究过程中，应用基 础研究项目要尽可能缩短与生产实践的距离，要利 于成果转化。当然应用基础研究所固有的商业应用 前景，也是创新研究的强动力之一，同时，要注意团 队协作，没有创新集群，创新活动就不可能延续并取 得成功。而对于创新者而言，原创技巧的掌握是突 破原创瓶颈的法宝，而科研兴趣是维持创新者的可 持续创新力。

原创项目在原始积累、核心人物的战略选择等 激发因子的作用下产生，在符合原创特点的强动力 (如核心人物、创新文化、激励机制、原创技巧、科研 兴趣、团队协作等)的支撑下运作。如果成功，则首 先要进行成果的保护，如申请专利等，要有[[知识产权 保护]]意识；如果原创失败，则应探明失败的原因是在 源头还是在创新过程，如果是创新过程，则需要重新 进行创新研究，直至成功；如果是项目选择失误，则 应重新从原始积累中探求符合自身资源条件的项 目。原创演化的最后一个环节是成果评价，这时要 注意区别是基础研究还是应用基础研究，因为二者 特点不同，因此评价体系一定要体现它们的独特性， 并注意评价的公正性，不能浮于形式，也不能论资排 辈，要确确实实体现其绩效。因为创新者如果感到 评价体系符合创新活动性质，体现了他们的真正付 出，则会激励创新者再次加入艰辛而枯燥的原创活 动中，否则他们会融人追逐短期商业利润的一般研 发活动中，长此以往，原创活动将陷入荒芜状态，并 最终导致一个国家综合竞争力的衰退。

原始性创新是在原始积累、核心人物、创新文 化、激励机制、原创技巧、科研兴趣以及团队协作等 七个影响因素的综合作用下发生的，从其特性分析， 原始性创新演化机理又蕴含着不同于一般创新研究 的特征演化⋯ 小机理。

(1)演化小机理1：激发因子

原始性创新源于原始积累，没有积累就没有原 创，积累是多层次、多含义的。第一，需要社会的整 体科学能力较高，一个国家现有科学人才、研究经 费、图书情报、仪器设备、科学机制、科研管理和科研 环境等具有良好的基础；第二，基础研究人才要有积 累，而且呈“链状”延续下来；第三，学术传统要有历史 积淀，以便迅速把握学科动向；第四，学术思想或知识 在继承的基础上进一步发展；第五，创新个体素质高， 沿袭前辈的价值观念、治学态度、研究方法和思维习 惯，也积累个人与优秀科学家交往的经历。如美国雄 厚的工业基础、良好的教育传统和欧洲最优秀的科学 家移居美国所形成的学术传统等是长期积累、积淀的 结果，是美国盛产诺贝尔奖得主的关键因素。 要激发原始性创新，单有原始积累还不够，还需 要核心人物具有世界眼光，富于战略思维，选好目 标，当然原创目标要服从国家长远目标。核心人物 本身要具备良好的科学造诣，享有国际威望，并具有 卓越的管理能力，带好自己的创新群体。

有了科学积累、核心人物的战略选择和领导能 力，再加上对创新氛围、激励机制以及评价系统的期望度，应用基础研究还有较好的商业前景，这些因素 综合作用，构成了原始创新的激发因子。

(2)演化小机理2：强动力

原创的过程艰辛而漫长，要使创新者永葆激情， 坚持下去，必须给创新研究注入强有力的动力，并且 各个注入元素都要符合原创的特征和规律。

第一，一定要有核心人物带领创新群体一往无前地向前 走。核心人物自己的学术水平要高，但更重要的是 他的表率作用，对创新人员的吸引和凝聚作用，能在 创新过程中影响和造就众多的未来杰出科学家。

第二，要营造一种宽松的创新文化氛围，提升创新者冲 刺世界难题的信心和勇气，宽容创新失败；创造条件 让不同领域的创新者进行经常性的启发和讨论，以 激发创新的激情和思想，等等。

第三，要有很有效的激励机制，在科研经费、待遇、立项和评价体系等方面，为创新者创造坚持下去的条件，发挥他们的创造能力。在原创投入方面，除了政府加大投资力度外，企业也要逐渐加大投入，并力争成为投资主体，至少 应成为应用基础研究领域的投资主力；在待遇问题 上，要使待遇与创新者的价值和创新付出相符，基础 研究人员以论文的质量和数量核算报酬，应用基础 研究人员以成果产生的经济效益提成；在个人成长 问题上，职称的评定以实际绩效为基础，并向有突出 贡献的顶尖青年人才倾斜，不搞论资排辈，不搞只求 数量的形式审查，让青年创新人才茁壮成长；立项、 评价系统要适应原创特点，国家要资助符合国家目 标的科学前沿、大科学研究、交叉学科领域，也要资 助非共识项目、自由探索项目等。基础研究评价要 有时滞性，并主要考查对科学界的贡献，应用基础研 究要考察经济效益、发明专利数等。除此之外，还要 评价对培养年轻科学家、对组织本身发展的贡献。

第四，原始性创新也讲究技巧、方法，因此，创新者要 深知原创技巧，在原创过程中，寻找规律性突破口， 避免或少走弯路。

第五，科研兴趣是创新者在满足 物质需求后的最大动力，我们称之为可持续创新力。 这种内在的、自发的力量具有长久性，而且源源不 绝。因此，一项原始性创新研究能否坚持下去，在某 种程度上取决于创新者自身是否对科研创新具备浓 厚的兴趣。

第六，团体协作在现今愈来愈成为原创 成功不可或缺的要素。跨学科的交叉性创新群体力 量的形成，是应对现时原刨项目既交叉综合又日益 扩大化的特点，解决人才素质和成本不均、研究成本 和风险不断增加的有效办法。同时，原始性创新是 探索性的，无固定程序可循，因此，要让不同的学术 思想相互撞击、互相启发，才能进发出创新的火花， 合理人才结构的团体协作不仅具有规模效应，也许 还会加快原创的进程。

原始创新成果通常具备三大特征。

一是首创性，前所未有、与众不同。

二是突破性，在原理、技术、方法等某个或多个方面实现重大变革。

三是带动性，在对科技自身发展产生重大牵引作用同时，对经济结构和产业形态带来重大变革，在微观层面上将引发企业竞争态势的变化，在宏观层面上则有可能导致社会财富的重新分配、竞争格局的重新形成。

与一般的科技创新不同，原始性创新具有其独特内涵的影响因素，我们将之分为内外两类因素。内在因素有原始 积累、核心人物、团队协作、原创技巧、科研兴趣，外 在因素包括创新氛围、激励机制(包括经费支持、合 理的立项审查和成果评价体系、待遇等政策体系及 相应制度)等。

1、原始积累

基础研究是创新的过程，更是历史的积累过程， 正如科学学原创始人贝尔纳所认为的，是一种累积 的知识传统。基础研究强调科学积累，即一种“链” 的概念，因为基础研究正是在这种“链”状的渐进积 累基础上的一种飞跃，一种变革。然而必须强调的 是积累是原创的前提，但积累并不必然产生原创。 科学积累主要涵盖以下几个方面：

(1)国家科学能力基础的积累。由国家现有的 科学人才、研究经费、图书情报、仪器设备等有形因 素和科学体制、科研管理、科研环境等无形因素综合 形成，对一个国家的科学创新能力起着基本的制约 作用，体现了社会的整体科学能力⋯ 。

(2)基础研究人才的积累。指合理的数量及结 构基础研究人才“链”状积累。因为科学范式的转换 和变革往往不能由一个或几个杰出的科学家去实 现，而必须依靠一代人或几代人的努力。

(3)学术传统的积累。学术需要传统，它可以使 年轻人知道哪个问题值得研究，哪个方面有发展前 途，对一个国家的科学发展至关重要。但学术传统 不是一两年，甚至1O年2O年就可以建立起来的，它 是一个国家在科学研究方面的较长时间的历史积 淀⋯ 。学术传统可以是区域性的，也可以是某个机 构所特有的，例如：波敦点效应 指的就是科学家所 处的机构不同造成科研成果产出和承认的差异。据 统计，在百年诺贝尔科学奖的历史中，世界排名前5 名的研究型大学的获奖人数占获奖总人数的 37％ 。因此，在创新研究中应该强化创新基地的 名牌效应。

(4)学术思想或知识的积累。任何原创性的思 想都是继承与发展辩证统一。每个科研人员都必定 在自己的科研生涯中，以某种方式与以往的学术思 想或知识发生联系，或是接受它，或是抵御它n]。

(5)个体的积累。包括科研人员个人经验或经 历的积累，如参与较高层次的科研、学术交流活动， 与高精尖的科学家共事等，也包括个人家族知识基 因的遗传和家庭教育等方面的接代积累，这在一定 程度上构成了有原创性贡献的科学家的“天赋”，体 现在他们对前辈的价值理念、治学态度、研究方法以 及思维习惯的潜移默化的继承上⋯ 。

2、核心人物

科技创新群体能否做出一流的业绩，不能苛求 这个群体全是一流人才，但这个群体一定需要一两 个、两三个核心人物(或称学术权威)的领导。核心 人物必须是科学成就卓越、在国际上享有崇高威望 的杰出领导人，他善于正确把握科学的发展阶段和 发展方向，从而做出正确的重大决策；他能引导群体 内的科研人员进入学科的最前沿并迅速、有效地积 累他们的学术优势。核心人物是影响一个国家基础 研究队伍整体实力的重要制约因素，他们本身的学 术水平决定了创新群体在国际科技竞争中的位置， 更重要的是他们所创造的学术传统能影响和培养未 来杰出科学家，从而形成的核心人物为中心的科学 家人才“链”。

3、创新氛围(亦可称创新文化)

原始创新特别注重人员、物质、制度、人的精神 状态、价值观念等各要素之间的动态平衡和最佳组 合，需要一种自由宽松并具有浓厚学术氛围的创新 环境，更准确地说是创新文化。这种文化鼓励科学 上的冒险、创新、竞争并容忍失败，因为创新需要创 新者具有强烈的锐意进取、拼搏探索的意识，满怀创 造欲望与激情，能够承受在精神、智力和体力上的极 大付出及由此产生的各种风险和心理压力；需要创 新者具有一种襟怀，置个人于某个创新组织之中，依 靠个人与集体的共同智慧，在实现集体目标的同时 实现个人目标与价值追求；需要为创新者的大量聚 集营造氛围，例如各国科研组织、教学单位、企业机 构广泛采纳的“午后咖啡漫谈会”，需要为创新者 提供跨学科自由、宽松的学术思想交流、碰撞以及竞 争和合作兼容的环境，学术思想的交流是获取科学 研究最新资料的重要方法，是科学发现的重要手段。

4、激励机制

为扶持、激励基础研究循着其应有的轨迹循序 渐进，抑制创新研究中的浮躁和急功近利风气，创新 研究的科技政策和相应制度，应符合基础研究的特 点要求。

(1)经费问题。经费是基础研究中至关重要的 一环，只有经费充足，并且使投入呈现持续稳定状 态，才能真正达到增强创新原动力，增加技术储备和 提高竞争力的目的。据2000年度《国际竞争力报 告》，美国基础研究经费占R&D总费用16％ ，OECD 成员国中，法国、澳大利亚、瑞士均在22％ 以上，而 我国仅有5．3％ 。

(2)收入分配制度和鼓励创新人才成长的政策 措施。要给创新者应有的待遇，支持他们做眼下做 不出东西，但从长远看是非常重要的事情。要给创 新者营造坚持下去的环境，奢望一个创新者出于对 科学的执着追求，接受低收入来长期保持知识创新 和技术创新的热情，是不切实际的。需要建立与创 新活动相一致的收入分配制度，对于从事基础研究的 人员，通过考核其论文的质量和数量来核算报酬；对 于从事应用基础研究的人员，按研究开发成果所产生 的经济效益的一定比例直接计量而得，科技人员的股 份比例不低于技术股份的2／3。而且，对于有突出 贡献的创新者在利益分配上要特别予以倾斜。 在职称评定方面，要注重成果质量，如基础研究 成果的主要表现形式是在权威期刊上发表论文，有 较高的正引用次数，并且得到国际科技界的承认；应 用基础研究成果的主要表现形式是发明专利、技术 秘密和许可证及其经济效益 。要杜绝以数量取 胜、论资排辈，为创新人才成长创造条件。

(3)项目审查和成果评价系统。项目审查要基 于本国的优势和特色、国际科学前沿、国家发展目标 以及科学资源投入能力等多种因素，优先资助对于 科学自身发展和国家目标具有战略意义的科学前 沿、大科学研究和交叉学科领域，并以此带动自由探 索式的小科学研究(包括非共识项目)以及传统学科 的改造，实现科学资源的优化配置和学科布局的合理 调整，同时强化基础研究为国家经济社会发展目标服 务的功能与作用。在此过程中，应当特别注意发现、 培养和稳定青年尖子人才，使其尽快脱颖而出。 成果评价系统要区分科学研究的特征、目标。

基础研究是探索自然现象的，其成果有时间滞后的 特点，评价时需注重其对科学界的影响，通常指对学 科发展的贡献；应用基础研究成果包括重大技术创 新、实验方法和仪器的重大发明等，具有应用前景， 常常要看产生的经济效益，但我们要注意科学技术 的影响是跨时空的，而且无论是宏观经济，还是微观 经济，其增长状况往往取决于多种变数，如市场状 况、劳动力节约、原材料价格波动等。除此之外，对 二者的评价还要考虑对年轻科学家的培养、对科研 组织和体制发展的贡献，是否有效地服务于国家利 益，等等。

5、团队协作

当今和历史上任何一项成功的创新成果无一例 外需要集体协作配合，更准确地说，随着科学技术的 规模扩大和纵深发展，科学前沿的重大突破绝非一 个国家科技力量和资源所能实现。人才的素质水平 和成本、研究的成本和风险、科研设施的高精密化、 科学信息的市场化等，要求不同地域、不同行业交流 进行多边合作，形成资源共享共用的动态合作机制， 使不同学科、不同学术背景和不同学术思想的科学 家之间进行思想撞击，产生解决问题的多种不同方 法。因此，团队协作至关重要。探究诺贝尔奖的历 史，获奖项目中有1／3以上存在着学科交叉现象，并 且呈上升趋势 。在我们调研过程中，原创人员也 谈及团队精神及团队协作对科研的重要性。但考虑 到我国体制和知识产权的因素，团队组建一般在机 构内部成员中组建，或是以核心技术单位为中心，组 成创新集群。

6、原创技巧

原始性刨新成功与否，也有其独特的研究技巧 和方法，根据调查和检索的结果，我们归纳以下几条 规则：

(1)善于发现已有理论与实际的矛盾，勇于挑战 传统理论；

(2)独具创意的实验和对实验事实敏锐的观察；

(3)在良好的科学基础上的前沿性、交叉性研 究；

(4)对已有知识的科学整理与发掘 ；

(5)重要科学发现直接用于技术领域；

(6)理论成果的应用形成全新技术原理，并在此 基础上开发研究；

(7)利用特殊的仪器(设备)对自然现象进行探 索或对理论预言进行检验；

(8)运用众多基础研究理论解决重大技术创新 中的难题：

(9)利用数据与计算机手段创造出过去技术原 理的实现条件。

7、科研兴趣

在调研过程中，我们深深体会到：在满足原创人 员的物质生活需要之后，科研创新的最大动力来自兴趣。只有兴趣盎然，原创人员才会潜下心去搜集、研究、分析数据和资料，了解学科发展前沿，才会不厌其烦地重复实验，即使屡屡失败也乐在其中。有时浓厚的兴趣会促使原创人员去忍受常人难以想象 的困苦。

原始创新是指重大科学发现、技术发明、原理性主导技术等原始性创新活动。原始创新成果通常具备三大特征。一是首创性，研究开发成果前所未有。二是突破性，在原理、技术、方法等某个或多个方面实现重大变革。三是带动性，在对科技自身发展产生重大牵引作用同时，对经济结构和产业形态带来重大变革。

原始创新与基础研究存在密切关系，对基础研究的重视与投入是重大原始创新的保障。就美国的经验来看，美国政府对基础研究进行长期、稳定的支持是维持美国科技经济竞争力的根本。

一、美国基础研究概况

从基础研究体系构成主体看，美国基础研究机构由大学、联邦实验室、产业及非营利性机构组成。其中，大学和联邦实验室是美国基础研究最重要的组成部分，也是获得联邦政府资助最多的机构。

从R&D经费投入额来看，1953至2003年间全国的基础研究投入额从4.60亿美元上升到了541.03亿美元，增长了117倍，相对增幅在三大类研发活动中为最高。进入21世纪后，虽然技术开发投入出现下降，应用研究投入增长速度也明显减缓，但2000至2003年间，基础研究投入仍然从423.67亿美元快速增长到了541.03亿美元，年均增长率达6.9%。从基础研究投入在研发投入总额中所占的比例来看，1953年仅为 8.9%，之后逐年扩大，到2003年已经达到了19.1%。这一比例的扩大，反映了基础研究在研发活动中地位的提高。 长期以来，美国产业界是R&D经费的主要支出者，这与美国企业是创新主体密切相关。但是就基础研究开发经费支出而言，联邦政府是最主要的支持者，占据总经费的一半以上。

虽然美国大学和联邦实验室在基础研究中扮演着非常重要的角色，但是美国产业界从事基础研究的力量仍然不可忽视，大约有4%左右的产业R&D 经费用于基础研究。产业界从事基础研究对于产业共性技术发展和某些领域的原始创新起着非常大的影响。

原始创新的根源在于基础研究，而基础研究最突出的表现在于论文产出。美国是基础研究投入最大的国家，同时也是论文产出最多的国家，同时美国论文的影响力也高居榜首。

一个国家诺贝尔奖获得者人数多少可以从某方面反映一国的原始创新能力。根据历年来诺贝尔奖的获奖名单统计，从1985到2005年的20年间，共52位诺贝尔物理学奖得主中，有34位为美国人或在美国居住，占64%；47位化学奖得主中有28位为美国人或在美国从事研究工作，占59.6%；生理学或医学奖的46位获奖者中，有28位美国人，占46%；33位经济学奖得主中，有23.5位美国人（其中一人为以色列和美国双重国籍），占71.2%。从以上数据分析可以看出，美国的原始创新能力无疑高居全球榜首。

二、美国基础研究政策

美国经济社会发展得益于科学技术的突飞猛进，但基础研究的作用不容忽视，从美国基础研究对美国的作用看，基础研究的投资具有倍数增大效应；从经济角度来看，美国近30年来经济上的成就依赖于基础研究所培育的智力资本和知识增长，美国企业专利所引的参考文献70%来源于由公共资金资助的基础研究。

美国基础研究提升了本国原始创新能力，基础研究取得重大成就主要得益于美国良好的基础研究政策体系。归纳起来，美国提升原始创新能力，推进基础研究的相关政策措施主要包括以下几个方面：

（1）确保基础研究投入。美国政府认为，基础研究是对未来的投资，是美国技术创新成果的源泉，是美国科技领先地位的基础。虽然美国基础研究资助多元化，但联邦政府始终是支持基础研究的主体，为基础研究提供长期稳定的支持。同时还通过税收等政策调节，带动社会对基础研究的投入。

（2）注重创新人才的培养与引进。政府各部门设立各种特别培养高层次人才计划，如美国海军设立的“青年研究员计划”，国家科学基金会设立的“总统青年研究奖”，这些计划的最大特点是其经费不列入国家科学基金会年度预算，而由国会直接拨款。政府还努力加强人才的继续教育，建立了国家技术大学，让科技人员能轮流接受再教育。在引进和留住人才方面，美国主要通过三种方法，将全世界几百万的优秀人才吸引到美国来：一是长期执行有效的移民政策，每年至少为吸收国外各类人才保留14万名入籍名额；二是灵活的H-1B签证计划；三是尽量创造出较之其他国家更加自由宽松的学术环境，提供丰富的信息资源，加上各种学术大师云集，营造出吸引人的大环境。

（3）促进联邦实验室和大学与产业界之间的合作。20世纪80年代以来，美国政府通过国家科学基金会采取了一系列措施来加强联邦实验室和大学与产业界之间的合作，在大学设立“工业—大学合作研究中心计划”；国家科学基金会在大学兴建了25个工程研究中心；国防部、国家航空航天局、能源部、农业部和国立卫生研究院在大学兴建与本身任务相适应的跨学科的科学技术中心。

（4）形成良好的遴选基础研究计划和项目的机制。基础研究的资金分配坚持由同行“优绩评议”，并通过有效组织和管理实现人才、思想和工具（设施、仪器设备等）的有机结合；把是否有利于智力资本的积累和是否有利于建立各种各样的伙伴关系作为遴选基础研究项目的主要标准。

究竟是什么原因致使我国的原始性创新总体能力水平如此低下呢?从历史的角度看，当然与文化传统、工业基础及经济水平等基本因素密不可分，但是，从现实的角度看，主要还是体制和机制问题，特别是经济体制、教育体制和科研体制，本文重点对后者做些粗浅分析。

（1）原始性创新概述

“创新”一词最早是由熊彼特提出的，用以指在生产体系中引入“新的组合”。这种新的组合包括：①引进新的产品；②引用新技术；③开辟新市场；④控制原材料新供应来源；⑤实现新工业组织。自从熊彼特提出创新理论之后，人们对“创新”的认识也不断创新，特别是经济学研究了创新与失业、与经济周期关系，使创新更具有了活力，形成了创新系统。创新发展理论的实践，使一个区域，使国家，经济社会得到快速发展，创新成为经济社会发展的根本动力。创新发展理论的实践也使人们深刻地认识到：原始性创新对一个区域，对一个国家发展的深远意义。

鉴于创新对经济社会发展的意义，人们的创新活动已形成了创新价值链，我们把创新价值源头的创新称为原始性创新，它与一般性创新的根本区别在于，原始性创新必须是对原有知识体系的重大突破，这就意味着，原始性创新不仅应有新的概念、新的原理或新的方法生成，而且，还会产生一条新的知识链，一门新的学科，甚至当把这种新的知识物化后，很可能还会产生一种新的产品，形成一种新的产业，以致有可能引起产业结构和经济结构的变化，真真切切地起到第一生产力的作用。由此不难理解，原始性创新的验证度之大、耗时、耗力、耗财之巨，是一般性创新无法比拟的。上个世纪是力学和相对论这类基础科学的原始性创新及半导体技术和遗传工程技术这类应用技术的原始性创新的经历过程就充分证明了这一点。原始性创新需要创新的文化环境和物质条件，更需要促进创新的教育、科研、经济体制和机制。

（2）创新文化成因分析

创新文化是指在一定的社会历史条件下，人们在创新过程及管理中所创新和形成的创新精神财富和创新物质形态的总和。它包含创新价值观、创新准则、创新的制度与规范，创新的物质文化环境等等，其中，创新价值观是创新文化的核心。组织创新文化一旦形成，就会对组织成员产生影响，触发创意形成创新活动。创新文化是由创新环境、创新价值观、创新的英雄人物、创新文化礼仪及创新文化网络等五大要系构成，创新文化可分成四个层次，即表层的创新物质文化、创新行为文化、创新制度文化和创新精神文化。中国是一个文明古国，其文化思想之博大精深举世闻名，对人类创新的贡献也举世瞩目。但由于建社会及外侵战乱等历史原因和创新管理的问题使我国的创新文化建设落后于美、日等发达国家，在创新的价值取向，创新物质环境、创新英雄的涌现、创新成果与美、日等比较都还存在差距。中国优秀的传统文化为创新文化提供的丰富财富还没有得到有效的利用，创新的制度有待完善，人们创新潜力和个性还有待开发，创新的管理有待强化，还应从创新的政策、体制、人文精神、物质环境、服务支持体系等方面培育使创新精神、创新行为、创新成果茁壮成长的肥沃土壤。

（3）教育体制成因分析

创新特别是原始性创新的特点，从根本上决定了作为创新主体的科技工作者，必须要有强烈的创新意识动力，健全的心理素质作支撑，科学的思维方法作武器，合理的知识结构作储备，良好的外部环境作保障，才有可能在原始性创新中有所作为。然而，我国长期的计划经济体制和传统教育下的应试教育模式，恰恰在这很关键的诸多方面欠账太多，可以说后果之严重，影响之深远，至今尚还未完全消除。

如众所周知，传统教育体制下的应试教育模式，其最大的缺憾在于它只关注对学生的知识的灌输，而忽视学生的人文精神的培养、心理素质的提升、思维方法的训练和知识结构的优化，其结果是，很多科技工作者走出校园后，看似都有丰富的专业知识，但是，在创新精神和创新能力方面却存在着严重的缺失，其间的道理是不言自明的。一个科技工作者如果缺少人文内涵，他就不可能对人的价值和生命的意义有深刻的理解，也不可能有更高的精神追求，而只会满足做个“普通劳动者”。在这样的背景下，他又如何会形成伟大的目的和抱负、产生强烈的创新意识呢?同样的道理，如果一个科技工作者存在着严重的心理素质的缺失，特别是当他缺少足够的胆识和信心，不敢冒险，不敢竞争，经不起挫折和失败，要其在难度极大的原始性创新中有所作为，显然是不切实际的。特别是传统应试教育对科学的思维方法的忽视，其后果更是相当严重的，由于传统应试教育特别强化对已有专业知识的灌输，而这些成熟的知识又都是按照严密的逻辑关系编织起来的，所以，专业知识越丰富者，所得到的逻辑思维训练的机会也就越多，久而久之，就形成了习惯思维，即思维定势。其后果是学生的逻辑思维能力越来越强，相比之下，与原始性创新密不可分的非逻辑思维方法，如发散思维、灵感思维等却明显不足。这也就是为什么我国的许多科技工作者当他遇到原始性创新科技难题时常常会感到手足无措的根本原因之一。还应提及的是，我国建国后不久实施的院系调整，虽然一时满足了大规模工业建设对专业人才的急需，但却打乱了原有的通才教育格局。不仅理工分家，而且专业越分细，而与此同时，世界科技发展的总的趋势却是许多科技成果的取得都要靠多种学科的相互渗透、交叉和融合。在这种情况下，要我国众多专业相当狭窄的科技工作者去从事难度很大的原始性创新，显然是免为其难了。

（4）经济体制和科研体制成因分析

如果说传统教育体制作为外部环境对原始性创新的影响主要是体现在人才培养方面，那么，传统计划体制和科研体制对原始性创新的影响，则主要是体现在人才使用方面。众所周知，计划经济体制与市场经济体制的最大区别在于，前者是以牺牲效率的代价来换取社会公平的，忽视了人的物质需求和精神需求对科技进步和经济发展的驱动作用。在没有市场竞争的情况下，作为社会创新主体的众多企业和公司，无需开发原始性产品和技术也可以生存，其结果必然是整个社会的原始性创新活动死气沉沉。另一方面，计划经济下的科研体制不仅从选题立项开始就充斥着人为的计划色彩，难以反映科学发展本身的固有规律，而且在运行机制上存在着严重的产、学、研脱节现象，成果转化率很低，这就使许多具有潜在价值的原始性成果无法转变成社会生产力，其后果必然是对原始性创新活动产生一种反向的抑制作用，原始性创新成果的产出率也就必然大大降低了。

所幸的是，改革开放以后，我国的经济体制、科研体制和教育体制都已做了一些重大改革，在一定程度上已经改善了我国原始性创新的外部环境。但是，体制和机制问题已是冰冻三尺，非一闩之寒，加之人才培养的滞后性，要使我国的原始性创新总体水平大幅度提升，显然尚需相当时口。

（5）对增强我国原始性创新能力的几点建议

针对以上对我国原始性创新能力不足的成因分析，对增强我国原始性创新能力提出几点建议。

1)挖掘和吸取中外创新文化的精华，张扬创新精神和激励创新英雄人物的产生，从政策制定、制度建设、经营理念、法律法规、文化环境等方面营造有利原创精神、行为、成果产生的社会环境，让创新具有广阔的生长空间和肥沃的生长土壤。

2)树立以创新能力为核心的素质教育新观念，大力开展从幼儿园、小学、中学到大学、研究生教育创造力开发的理论研究和教学实践活动，把创造力的培养作为检验教育质量的一个重要指标，从娃娃开始，从教育入手研究和探索增强我国原始性创新能力的途径。

3)崇尚科学精神、原创精神，规范知识产品市场行为，制定原始性创新的支持和奖励政策，进一步完善科研体制，各级政府根据本地区的实际情况大力培育创业服务中心和创新市场，用市场机制促进创新行为的产生，使原始性创新具有良好的内部条件和外部环境。

4)在政策上和资金上向具有自主知识产权的企业倾斜，鼓励企业研制开发具有自主知识产权的产品，在市场上为其大开绿灯，用经济运行规律和经济体制形成原始性创新产品和创新技术从产生到获益的良性循环机制。